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跨境资本重大利好!境内个人有望开展年度5万美元额度内投资境外证券

2月20日,资本邦了解到,近日国家外汇管理局资本项目管理司司长叶海生撰文指出,将会研究有序放宽个人资本项下业务限制,探讨允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性。

2月20日,资本邦了解到,近日国家外汇管理局资本项目管理司司长叶海生撰文指出,将会研究有序放宽个人资本项下业务限制,探讨允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性。

资本邦了解到,按照叶海生的说法,2021年国家外汇管理局将会在助力跨境贸易投资便利化、推动高水平对外开放以及证券市场开放方面开展新的举措。

1、六大举措持续推进跨境贸易投资便利化

叶海生表示,今年将会在6个方面助力跨境贸易投资便利化。

(1)推进私募股权投资基金跨境投资试点。支持私募股权投资基金开展跨境产业、实业投资,有序推进合格境外有限合伙人(QFLP)、合格境内有限合伙人(QDLP)试点。

(2)完善外商直接投资管理,修订现行外商直接投资相关外汇管理法规。

(3)完善企业境外放款管理,提高企业境外放款宏观审慎调节系数,满足实体企业境外投资经营融资需求。

(4)研究开展区域产权交易所代理跨境股权交易管理试点。积极研究出台配套外汇管理措施,择机开展相关试点。

(5)开展跨国公司本外币一体化资金池试点。支持特大型跨国公司更好地管理成员公司跨境资金;拟在部分跨国公司比较集中的地区,开展跨国公司本外币一体化资金池试点。

(6)继续简化部分资本项目业务登记管理。适时扩大外债一次性登记的试点范围,并研究企业外债登记下放银行办理的方案,进一步便利企业跨境融资。

2、推动高水平对外开放,个人或可在5万美元额度内投资境外证券

叶海生指出,新的一年,国家外汇管理局将会在推动高水平、高质量对外开放方面推出新的举措。其中,最引发市场热议的是在有序放宽个人资本项下业务限制方面。叶海生表示,国家外汇管理局将会探讨允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性;还将修订境内个人参与境外上市公司股权激励计划的管理规定,取消年度购付汇额度限制。

资本邦了解到,按照2007年外汇局的相关规定,个人每年5万美元以内的购汇、结汇,凭身份证件在银行直接办理;超过5万美元的,凭有交易额的证明材料在银行办理。

自2015年以来,市场曾数度传出外汇局将取消或变更个人每年5美元外汇额度的言论,不过均被外汇局辟谣。目前根据相关外汇法规规定,个人每年只允许兑换5万美元的最高额度,同时禁止跨境携带外汇。

浙商宏观李超团队认为,个人5万美元投资境外证券短期落地并大规模开展可能性小,开展初期可能通过局部区域试点并由符合适当性管理要求的高净值人群先行先试,居民少量投资境外证券市场不影响A股市场稳定性。

国际金融专家赵庆明称,外汇局对于资本项目外汇管理涉及的子项目比较多,不会一次性全部允许可兑换,应该是遵巡循序渐进的原则成熟一项推出一项,“允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资”仅是涉及个人资本项目的若干子项目中的一个或一部分。

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叶海生还表示,国家外汇管理局将配合人民银行做好粤港澳大湾区“理财通”试点工作。值得注意的是,国家外汇管理局还拟在部分区域开展跨境贸易投资高水平对外开放试点。在试点地区集中出台一揽子开放措施,内容涵盖跨境贸易、投融资各个领域,重点支持实体经济发展。

3、以证券市场开放为重点

此外,在资本市场开放方面也有重大举措。据了解,今年国家外汇管理局的工作重点将会是证券市场开放。

(1)推进境内金融市场对外开放。今年将会统一银行间债券市场和交易所债券市场对外开放政策,同时研究适当放宽境外机构投资者只能基于套期保值原则开展境内金融期货交易的限制,推进境内金融衍生品市场对外开放

(2)稳步推进股票、债券发行市场的开放。完善境外机构境内发行债券(熊猫债)资金及汇兑管理政策;规范红筹股企业境内上市管理,放宽其募集资金购汇汇出限制,明确境外股东减持购付汇管理规则;继续做好“沪伦通”项下存托凭证(CDR/GDR)双向发行及跨境转换相关外汇管理工作。

(3)推进合格境内机构投资者(QDII)的制度实施。适时提高QDII总额度,健全QDII机构定期报告及监测分析制度。

(4)改进保险机构境外投资管理。对保险机构境外直接投资(ODI)和证券投资实施分别管理;规范保险机构境外投资管理。

(5)推动证券公司外汇业务试点。继续推进证券公司结售汇业务试点工作,同时选择部分实力较强的证券公司开展跨境业务试点,制定试点规则,合理确定跨境额度、业务种类、资金管理等,支持证券公司做大做强

值得注意的是,除了上述推进对外开放举措外,如何有效防范跨境资金流动风险也引发市场关注。

叶海生指出,今年将会加强跨境资本流动监测。特别是银行对外债权债务的监测,加强对重点机构,尤其是房地产企业、城投企业外债变动的分析;要密切关注直接投资项下跨境资金流动监测,继续做好直接投资协同调查(CDIS)工作,加强存量权益登记数据信息的利用。

此外,将强化资本项目事中、事后监管。建立健全跨境资本流动监测分析预警机制,严厉打击外汇领域违法违规行为。

资本邦了解到,受此消息影响,美股周五收盘,富途等中概券商股集体大涨。截至收盘,海川证券涨近16%,富途控股涨逾10%。

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作者: admin

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